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                    國聯證券過會:今年IPO獲批第52家 南京證券過1單


                      《職業經理人周刊》   獵頭班長v微博   微信:AirPnP   2020/5/11
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                    北京5月9日訊 證監會第十八屆發行審核委員會2020年第66次發審委會議于5月8日召開,審核結果顯示,國聯證券股份有限公司(以下簡稱“國聯證券”)首發獲通過。這是今年過會的第52家企業(未含科創板)。

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                    地產金融控股集團--金融資本中心總經理(副總裁級)300-600萬 北京 上海
                    中型國內財險公司-總精算師200-240萬北京 上海
                    國際保理業務副總經理/副總裁80萬+深圳 香港
                    大型集團公司-深圳前海融資租賃業務副總裁 80-200萬深圳 香港

                    截至目前,今年科創板已過會28家企業。

                    國聯證券此次發行的保薦機構為南京證券,保薦代表人為王剛、胡磊。這是南京證券今年保薦成功的第1單IPO項目。

                    國聯證券的主營業務主要包括:證券經紀業務、證券自營業務(證券投資業務)、資產管理業務、信用交易業務、新三板業務等。同時,公司通過控股子公司華英證券和國聯通寶分別從事投資銀行業務(不含新三板業務)和直接投資業務。

                    國聯證券的控股股東為國聯集團,本次發行前,其直接持有國聯證券28.59%的股權,并通過其控制的企業國聯信托、無錫電力、民生投資、一棉紡織及華光股份間接控制國聯證券43.76%的股權,合計控制國聯證券72.35%的股權;實際控制人為無錫市國資委。

                    國聯證券此次擬于上交所主板上市,發行股票數量不超過6.34億股,即不超過公司本次發行股票后總股本的25%;本次發行不涉及老股轉讓。國聯證券此次募集資金扣除發行費用后,擬全部用于補充資本金,增加營運資金,發展主營業務。

                    發審委會議提出詢問的主要問題:

                    1、發行人報告期內業績大幅波動,2018年業績大幅下滑。請發行人代表:(1)區分不同業務類別,說明報告期內業績大幅波動的影響因素,目前是否已消除,對發行人未來經營業績是否構成重大不利影響,相關風險因素是否已充分披露;(2)說明報告期內資產減值、預計負債的會計處理是否保持謹慎,相關會計政策是否保持一致,是否存在期間調節業績的情形;(3)說明匯垠華合案件中,預計負債計提金額與訴訟金額是否匹配,計提是否充分。請保薦代表人說明核查依據、過程,并發表明確核查意見。

                    2、報告期內,發行人存在規模較大的資管產品業務且部分資管產品存在違約風險。請發行人代表說明:(1)目前在手的資管產品是否存在法律風險,相關不規范產品的整改情況;(2)已到期的新三板1號產品未能按時清算退出的原因,是否符合相關監管規定,是否存在法律風險及賠償責任;(3)未到期但標的資產違約導致存在兌付風險的相關產品情況,是否存在投資人以發行人未勤勉盡責為由提出賠償要求的情形,預計負債計提是否充分;(4)報告期內管理并投資的結構化主體是否納入合并報表的具體判定標準,持有部分次級份額的結構化主體可享受可變回報占比的具體測算方法及結果的準確性,與同行業可比公司是否存在差異,是否符合企業會計準則規定。請保薦代表人說明核查依據、過程,并發表明確核查意見。

                    3、發行人證券經紀業務收入2018年大幅下滑,2019年小幅回升。請發行人代表:(1)結合宏觀經濟波動、行業調控政策、資本市場波動等因素,說明證券經紀業務收入波動的原因及合理性,與同行業可比公司情況是否一致;(2)說明經紀業務傭金率和市場占有率的波動趨勢、幅度,與行業整體或同行業可比公司的差異情況、原因及合理性;(3)說明經紀業務采取的改善措施及效果,2020年1季度的平均凈傭金率及毛利率情況,與同行業可比公司相關指標的比較;(4)結合宏觀環境變化、行業發展趨勢、發行人的自身優勢和經營發展策略等,說明經紀業務傭金率和市場占有率下滑的趨勢是否得到扭轉,相關風險披露是否充分。請保薦代表人說明核查依據、過程,并發表明確核查意見。

                    今年IPO過會企業一覽:


                    (來源:中國經濟網)


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